Compliance Beratung

COMPLIANCE

Gelebte Compliance, Haftungsrisiken im Griff

Was ist Compliance?

Unter „Compliance“ versteht man allgemein das Einhalten und Beachten von Rechtsvorschriften.
Für Unternehmen geht es bei Compliance neben der Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen darüber hinaus auch um die Beachtung von:

  • unternehmensinternen Richtlinien
  • ethischen Grundsätzen
  • selbstverordneten Wertvorstellungen zum Schutz des Unternehmens (unternehmensspezifische Verhaltensregelungen, Gesellschafterbeschlüsse oder Anstellungsverträge)

Unternehmenscompliance bezeichnet somit die Gesamtheit der Maßnahmen, die das regelkonforme Verhalten von Geschäftsführung und Mitarbeitern gewährleisten sollen.

Das Thema Compliance hat seinen Ursprung im angloamerikanischen Raum und in der stark reglementierten Banken- und Finanzbranche.

Es ist in den letzten Jahren jedoch stärker in das Bewusstsein der Allgemeinheit gerückt und hat zunehmend an Bedeutung für Unternehmen aus allen Bereichen gewonnen.

Dies nicht zuletzt durch die Zunahme von Gesetzesverstößen bekannter Unternehmen, die in den Medien und der Öffentlichkeit breite Beachtung gefunden und die Relevanz dieses Themas verdeutlicht haben.

Die zunehmende Verschärfung gesetzlicher Regelungen und damit verbundenen drohenden Sanktionen bei Compliance-Verstößen kommen hinzu.

Die Geschäftsleitung ist gesetzlich zur ordnungsgemäßen Organisation des Unternehmens verpflichtet („Legalitätspflicht“). Sie hat angemessene Organisations-, Aufsichts- und Kontrollmaßnahmen zu ergreifen, um die Rechtskonformität des Unternehmens zu erreichen und zu verhindern, dass aus dem Unternehmen heraus Gesetzesverstöße begangen werden.

Hieraus resultieren gewisse Haftungsrisiken. Bei Zuwiderhandlungen drohen Geldstrafen für die verantwortlichen Personen, im unangenehmsten Fall auch Haftstrafen.

Dem Unternehmen selbst drohen Schadensersatzzahlungen sowie Reputations- und Imageschäden mit vielfältigen wirtschaftlichen Auswirkungen. Hierzu zählen etwa die Nichtberücksichtigung bei Ausschreibungen, der Verlust von Aufträgen/Geschäftsbeziehungen, ein Einbruch der Umsatzzahlen und/oder des Aktienkurses.

Ein funktionierendes Compliance-Management soll einerseits dazu beitragen, diese Risiken signifikant zu verringern und Pflichtverletzungen und den Eintritt von Schadens- und Haftungsfällen vom Unternehmen und den handelnden Personen abzuwenden.
Außerdem sollen eingetretene Pflichtverstöße möglichst frühzeitig erkannt und bewertet werden, damit unternehmensintern angemessen darauf reagiert werden kann.

Nicht zuletzt werden Unternehmen damit auch den Anforderungen solcher (potenzieller) Geschäftspartner gerecht, die selbst hohe Compliance-Standards zu erfüllen haben und mit Unternehmen ohne ausreichendes Compliance-Niveau keine Geschäftsbeziehungen eingehen können.

Mittlerweile haben nicht nur große Konzerne, sondern auch kleine und mittlere Unternehmen erkannt, dass eine professionelle Unternehmens-Compliance immer weniger umgänglich ist.

Als auf Compliance spezialisierte Rechtsanwälte entwickeln wir maßgeschneiderte Compliance-Strategien – immer basierend auf dem individuellen Bedarf und Risikoprofil des Unternehmens.

Wir begleiten Sie im Grunde dabei, so compliant wie nötig und gleichzeitig so effizient wie möglich zu werden – und einen fortlaufenden Verbesserungsprozess zur Schaffung von Regelkonformität und die Compliance begünstigenden Strukturen zu initiieren.

Wir denken für Sie ein Stück weiter. Denn Kern unserer Beratung ist neben der juristischen Bewertung vor allem auch immer die Entwicklung eines Konzepts zur besseren Gestaltung betrieblicher Abläufe und Strukturen sowie des Berichtswesens.

Denn ohne eine Optimierung der Unternehmensprozesse und Nachhaltigkeit der Maßnahmen ist die Implementation von Compliance-Strukturen in unserer zunehmend digitalisierten Geschäftswelt deutlich zu kurz gesprungen.

Entsprechend umfasst Compliance idealerweise alle relevanten Prozessfelder eines Unternehmens bzw. einer Organisation.

Wir unterstützen Sie dabei, alle Aufgaben, Prozesse und Verträge so zu gestalten, dass keine Lücken oder Risiken entstehen und ihr Unternehmen nicht trotz, sondern gerade wegen der implementierten Compliance-Strukturen noch besser funktionieren kann.

Externer Compliancebeauftragter

Gerne stehen wir Ihnen als Externer Compliancebeauftragter zur Verfügung und versetzen Ihr Unternehmen punktgenau in die Lage, für die Rechtskonformität Ihrer Organisation bestmögliche Bedingungen zu schaffen.

Whistleblowing Hotline

Auf Wunsch übernehmen wir für Sie die Einrichtung und den Betrieb eines gesetzeskonformen Meldesystems für Hinweisgeber und Whistleblower.

Strategie und CMS

Umfassende Compliance Strategie & Implementation eines Compliance Management Systems für Regelkonformität im Hinblick auf rechtliche und ethische Regeln.

Interne Unterstützung

Wir unterstützen und beraten auch Ihre Rechtsabteilung und Ihren internen Compliancebeauftragten bei allen Alltagsfragen und schwierigen Grundsatzentscheidungen.

Schulungen

Wir übernehmen als Dozenten für Ihre Compliance-Schulung das Training on the Job – sowohl für Ihre Mitarbeiter als auch für die Geschäftsleitung.

Handling von Verstößen

Wir beraten Sie hinsichtlich der angemessenen Reaktion auf potentielle oder erfolgte Compliance-Verstöße.

Kontaktieren Sie uns unverbindlich mit Ihren Fragen und Beratungswünschen oder für ein Angebot – wir melden uns umgehend bei Ihnen!

 

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